Régulation basée sur les performances - Performance-based regulation

La réglementation basée sur la performance ( PBR ) est une approche de la réglementation des services publics conçue pour renforcer les incitations à la performance des services publics. Ainsi défini, le terme PBR est synonyme de régulation incitative. Les deux formes les plus courantes de PBR sont les mécanismes d'attribution de pénalités («APM») et les plans tarifaires pluriannuels («MRP»). Les deux impliquent des formules mathématiques qui peuvent réduire les coûts réglementaires tout en encourageant de meilleures performances. Ceci constitue une avancée potentielle remarquable dans la «technologie» de la régulation. Parmi les théoriciens de l'économie dont les travaux ont soutenu le développement du PBR, citons l'économiste Jean Tirole, lauréat du prix Nobel .

La mise en œuvre des méthodes applicables de régulation incitative représente un problème complexe pour les autorités de régulation. Par conséquent, ce problème doit être analysé sous différents aspects, en tenant compte de paramètres, tels que le mécanisme d'incitation défini par les autorités de régulation, permettant ainsi le développement de l'activité régulée et l'augmentation de l'efficacité et de la productivité.

Mécanismes de sanction des récompenses

Un APM est conçu pour renforcer les incitations à la performance dans des domaines ciblés. C'est parfois pour cette raison qu'on appelle une incitation à la performance ciblée. Les composants de base de ces mécanismes comprennent un indicateur de performance clé (appelé «produit» en Grande-Bretagne), une évaluation de la performance qui compare la valeur de l'utilité pour l'indicateur à une valeur de référence, et un mécanisme d'ajustement des tarifs d'utilité pour refléter l'évaluation de la performance. Voici quelques domaines de performances communs ciblés par les APM.

  • Fiabilité (par exemple SAIDI , SAIFI )
  • Autres dimensions du service client (par exemple, temps de réponse téléphonique)
  • Gestion de la demande (par exemple, bénéfices nets estimés)
  • Coût (par exemple coût / dkth de gaz acheté)

Les APM ciblant les coûts sont souvent utilisés pour renforcer les incitations lorsqu'un système de réglementation comporte un mécanisme, comme une clause d'ajustement du coût du carburant, censé affaiblir les incitations à limiter les coûts.

Plans tarifaires pluriannuels

Les MRP sont l'approche la plus courante en matière de PBR dans le monde. Un MRP prévoit un moratoire sur les cas de taux qui dure généralement de trois à cinq ans. Un mécanisme de soulagement de l'attrition («ARM») ajuste automatiquement les taux ou les revenus entre les cas de taux pour refléter l'inflation et d'autres changements dans les conditions commerciales. Certains coûts sont généralement traités séparément à l'aide des outils de suivi des coûts. Certains MRP comportent des mécanismes de partage des bénéfices qui partagent les bénéfices excédentaires ou déficitaires entre le service public et les clients lorsque le rendement des capitaux propres s'écarte de son objectif. Les plans peuvent également comporter un mécanisme de report d'efficacité qui encourage les gains de performance à long terme et décourage le calendrier opportuniste des dépenses en permettant au service public de conserver une part des économies de coûts (ou d'absorber une part des coûts élevés) lorsque les tarifs sont ajustés au coût au fin du plan.

Étant donné que les cas de taux peu fréquents atténuent les préoccupations concernant la répartition des coûts et les subventions croisées, les MRP peuvent permettre aux régulateurs de sanctionner une plus grande flexibilité de commercialisation. La plupart des MRP incluent également des APM pour équilibrer les incitations à la maîtrise des coûts avec des incitations à poursuivre d'autres objectifs (par exemple la fiabilité ou la conservation de l'énergie) qui comptent pour les clients.

La conception de l'ARM est une question clé dans une procédure d'approbation d'un MRP. Plusieurs approches de la conception ARM sont bien établies.

  • Un ARM basé sur un indice est développé à l'aide de la recherche sur les prix et la productivité de l'industrie et est calibré pour produire des rendements supérieurs pour des performances de productivité supérieures. Cette approche a été développée aux États-Unis mais est plus populaire aujourd'hui au Canada et dans les pays d'outre-mer. Les services publics américains qui ont opéré dans le cadre d'ARM basés sur des indices comprennent Boston Gas, Central Maine Power, San Diego Gas & Electric , Southern California Gas et NSTAR .
  • Un bras ARM en escalier augmente les revenus d'un certain pourcentage chaque année, les pourcentages étant fixés à l'avance. Cela donne aux revenus autorisés une trajectoire en escalier. Il s'agit actuellement de l'approche la plus populaire de la conception ARM aux États-Unis. Il est actuellement utilisé par les services publics de Californie, de Géorgie, du Colorado, du Dakota du Nord et de New York.
  • Deux approches hybrides de la conception ARM ont été largement utilisées. En Amérique du Nord, la provision pour frais de F et E peut être indexée, tandis que la provision pour coût en capital a une trajectoire en escalier. Cette approche de la conception de l'ARM a été développée en Californie, où la fréquence des cas de taux général est limitée depuis les années 1980. Il est actuellement utilisé dans le MRP de Southern California Edison . En Grande-Bretagne, une prévision de coût pluriannuelle est approuvée et un indice de plafonnement des revenus avec une formule RPI-X (RPI est l'indice des prix de détail) est choisi qui donne une valeur actuelle nette équivalente. Une approche similaire de la conception ARM est utilisée en Australie.

Les précédents

En Amérique du Nord, les MRP sont particulièrement populaires là où les services publics ont besoin de flexibilité en matière de commercialisation. Ces plans ont aidé les chemins de fer, les oléoducs et les services publics de télécommunications à fournir une gamme complexe de services aux marchés soumis à diverses pressions concurrentielles à partir d'un ensemble commun d'actifs. La plupart de ces plans comportaient des ARM basés sur des indices appelés «prix plafonds». Les premiers articles encourageant l'utilisation de la recherche sur le prix des intrants et la productivité dans la conception de l'ARM comprennent Sudit (1979) et Baumol (1982).

Les MRP sont également favorisés pour les distributeurs d'énergie dans la plupart des provinces peuplées du Canada et sont de plus en plus populaires pour les services publics de gaz et d'électricité aux États-Unis.

À l'étranger, la privatisation de nombreux services publics au cours des 20 dernières années a contraint les gouvernements à choisir un système de réglementation. La majorité a choisi les MRP plutôt que la réglementation du coût des services. Les régulateurs en Grande-Bretagne, en Australie, en Allemagne, aux Pays-Bas et en Nouvelle-Zélande sont des leaders reconnus du MRP.

L'approche britannique de la conception MRP remonte au début des années 1980. La dernière version de cette approche, appelée «RIIO» (Revenue = Incentives + Innovation + Outputs), a été mise en œuvre pour les services publics de transport de gaz et d'électricité et débutera pour les distributeurs d'électricité en 2015. Le cœur du système RIIO est un MRP, qui les Britanniques appellent un "contrôle des prix". Un ARM de plafond de revenus a une formule RPI-X. La durée typique du régime est de 8 ans. Étant donné que l'ARM est basé sur des prévisions de coûts pluriannuelles, le régulateur doit examiner attentivement les plans d'activités des services publics. L'analyse comparative statistique et les études d'ingénierie indépendantes occupent une place importante dans l'évaluation des coûts. 30 mois sont généralement nécessaires pour traiter une demande RIIO. Il existe des APM pour une large gamme de sorties. Des trackers de coûts spéciaux financent des projets innovants.

Perspective

Des développements récents ont accru l'utilité potentielle des MRP dans la réglementation américaine des services publics d'électricité.

  • Une croissance plus lente du volume due à la conservation, une croissance économique lente et une production distribuée accrue a réduit la «sauce» sur laquelle de nombreux services publics se sont appuyés dans le passé pour aider à financer la croissance des coûts.
  • Les technologies alimentées au gaz naturel ont remplacé les technologies des combustibles solides en tant que choix à faible coût pour la capacité de production supplémentaire.
  • Les services publics d'électricité à intégration verticale ont besoin de moins d'ajouts d'usine, et ceux dont ils ont besoin sont plus petits que par le passé.
  • Certains services publics sont engagés dans la modernisation accélérée des systèmes de distribution qui impliquent des niveaux élevés de dépenses en capital pendant plusieurs années.
  • La diffusion des technologies de « réseau intelligent » crée des opportunités pour de nouveaux produits et services.
  • Certains clients paieront une prime pour un service de meilleure qualité.

Dans le cadre de la réglementation du coût du service, les services publics répondront à ces conditions en déposant plus fréquemment des dossiers tarifaires et en demandant une souplesse de commercialisation supplémentaire. Les cas fréquents de tarifs augmentent les coûts réglementaires et affaiblissent les incitations à limiter les coûts des services publics. Les problèmes récurrents de répartition des coûts et de subventions croisées inciteront les régulateurs à décourager la flexibilité de commercialisation souhaitée.

Le RIIO a récemment été présenté comme une approche prometteuse pour réglementer les services publics d'électricité américains à une époque d'innovations de réseaux intelligents et de production distribuée accrue. Les avantages de l'approche RIIO comprennent la prise en compte obligatoire de stratégies d'investissement pluriannuelles. Cependant, de nombreux composants du RIIO (par exemple les MRP et les APM) sont déjà largement utilisés en Amérique, et les Américains ont développé leurs propres approches pour relever certains défis réglementaires. Par exemple, la planification intégrée des ressources est utilisée depuis des années dans certains États, et la planification peut être étendue pour intégrer les innovations de la DG et des réseaux intelligents. Les incitations à l'épargne partagée ont longtemps été utilisées pour les programmes de conservation des services publics et peuvent être étendues à la production distribuée. Il existe une longue tradition de projets «pilotes» pour encourager l'innovation. Les approches alternatives à la conception ARM sont plus connues et peuvent réduire les coûts de mise en œuvre.

Définition alternative

Le PBR est parfois défini plus étroitement comme ce sous-ensemble de RI dans lequel les mécanismes sont calibrés à l'aide de la recherche statistique pour produire des rendements supérieurs (ou inférieurs) pour des performances supérieures (ou inférieures). Un exemple de PBR conforme à cette définition est un MRP avec un ARM basé sur un indice qui est calibré de sorte que les services publics obtiennent des rendements supérieurs (inférieurs) pour une croissance de la productivité dépassant (ne dépassant pas) la norme de l'industrie. Un autre exemple est un APM de fiabilité qui utilise une référence reflétant les normes de l'industrie.

Une telle approche est appelée analyse comparative réglementaire . S'il est correctement appliqué, l'analyse comparative présente de nouvelles incitations pour les entreprises réglementées à se comporter efficacement. Cependant, l'analyse comparative réglementaire est sujette à de nombreux problèmes. Par exemple, les entreprises réglementées peuvent être motivées par des économies à court terme qui se traduisent par un report des investissements, ce qui peut entraîner une détérioration de la qualité de service. De plus, la qualité des données est cruciale.

Les références

  • Baumol, William J., «Clauses d 'incitation à la productivité et ajustement des tarifs en fonction de l' inflation», Public Utilities, quinzaine , 22 juillet 1982.
  • Joskow, Paul L., «Incentive Regulation for Electricity Networks», Journal for Institutional Comparisons (CESifo DICE REPORT) , 2006.
  • Kaufmann, Lawrence et Lullit Getachew, Matthew Makos et John Rich, «System Reliability Regulation: A Jurisdictional Survey», mai 2010.
  • Kaufmann, Lawrence et Mark N. Lowry, «Alternative Regulation for North American Electric Utilities». 2006. The Electricity Journal 19 (5): 15-26.
  • Kaufmann, Lawrence et Mark N. Lowry, "Régulation basée sur la performance des services publics électriques américains: l'état de l'art et les orientations pour des recherches supplémentaires". Palo Alto: Institut de recherche sur l'énergie électrique, décembre 1995.
  • Kaufmann, Lawrence et Mark N. Lowry, "Un manuel de concepteurs de plafond de prix". Washington: Institut Edison Electric, 1995.
  • Laffont, Jean-Jacques et Jean Tirole, "Une théorie des incitations dans les marchés publics et la réglementation", The MIT Press, 1993.
  • Littlechild, Stephen C., «Réglementation de la rentabilité des télécommunications britanniques: rapport au secrétaire d'État», (Londres: Dept of Industry, 1983).
  • Lowry, Mark N. et Matthew Makos, et Gretchen Waschbusch, «Alternative Regulation for Evolving Utility Challenges: An Updated Survey», 2013. Edison Electric Institute.
  • Lowry, Mark N. et Lullit Getachew, «La réglementation du contrôle des prix en Amérique du Nord: le rôle de l'indexation et de l'analyse comparative», 2009. The Electricity Journal , 22: 63-76.
  • Lowry, Mark N., et Lawrence Kaufmann, «Performance-Based Regulation of Utilities», Energy Law Journal , Volume 23, No 2, 2002
  • Ofgem. «Strategy Decision for the RIIO-ED1 Electricity Distribution Price Control», disponible à l' adresse https://www.ofgem.gov.uk/publications-and-updates/strategy-decision-riio-ed1-overview . 4 mars 2013.
  • Sudit, E. Fred. "Ajustements automatiques de taux basés sur la performance de productivité totale des facteurs dans la régulation des services publics", dans Problems in Public Utility Economics and Regulation , (Michael A. Crew ed., Lexington Books, 1979).
  • The Regulatory Assistance Project, «Performance-Based Regulation for Distribution Utilities», décembre 2000.